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主承销面对（）的评价对象不得配售股票。

A:在调价过程中违反诚信原则
B:未在规定时间内足额划拨申购资金
C:未在规定时间内报价
D:账户资料与中国证券业协会登记的不一致

参考答案

参考解析
解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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考题 、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。A、10%B、20%C、30%D、40%
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考题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。A．10%B．20%C．30%D．50%
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考题 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。A．15%B．25%C．20%D．10%
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考题 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）
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考题 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
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考题 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）
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考题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。 A．10% B．20% C．30% D．40%
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考题 主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．为参与初步询价E．放宽投资镇申购上限
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考题 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）
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考题 发行人及其主承销商应当向参与()的询价对象配售股票。A:网上配售 B:网下配售 C:网下销售 D:网上配售
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）A.主承销商管理的公募基金 B.持有发行人3％股份的股东 C.持有主承销商5％股份的股东 D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股) E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
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考题 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（）。 Ⅰ．对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象 Ⅱ．对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同 Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类 Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 根据《首次公开发行股票配售细则》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者 Ⅱ．对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40％ Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同 Ⅳ．主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）B.持有发行人3％股份的股东 C.持有主承销商5％股份的股东 D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股) E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
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考题 发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()
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考题 下列关于询价与定价的说法正确的有()。A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售 B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格 C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参与初步询价 B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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考题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A、2%B、3%C、4%D、5%
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考题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A、15%B、25%C、20%D、10%
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考题 单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A 2%B 3%C 4%D 5%
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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