网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。
A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于15%
B:净资本与净资产的比例不得低于40%
C:净资本与负债的比例不得低于8%
D:净资产与负债的比例不得低于15%
参考答案
参考解析
解析：证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。
更多 “证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B:净资本与净资产的比例不得低于40% C:净资本与负债的比例不得低于8% D:净资产与负债的比例不得低于15%” 相关考题
考题
内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性
考题
有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。（1分）A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保障客户及证券公司资产的安全、完整D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
证券公司内部控制的目标有（ ）。 A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险 C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（ ）指标。A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资本与负债的比例不得低于8%D．净资产与负债的比例不得低于15%
考题
（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制B．证券公司的治理机构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度
考题
制定测试计划，要达到的目标有______。A) 确定测试所需要的时间和资源B) 确立每个测试阶段的测试完成及测试成功的标准和要实现的目标C) 识别出测试活动的各种风险，对风险进行消除或者降低风险带来的损失影响D) 以上全是A．B．C．D．
考题
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B．内部控制要防范经营风险和道德风险C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
考题
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B．防范经营风险和道德风险C．保障客户及证券公司资产的安全、完整D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
下列说法正确的有（ ）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
考题
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
考题
证券公司内部控制的目标有（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
考题
私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A、以最小成本控制达到合理的内部控制效果B、以最小成本控制达到较好的内部控制目标C、以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果D、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
考题
财政风险的化解（）。A、要明晰政府债务，加强债务管理，制定合理的债务政策B、要建立政府公共预算，实现财务阳光预算和透明化C、要转变政府财政职能，通过市场机制转移风险D、要加强财政制度建设，建立财政风险损失控制机制
考题
单选题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①②③④⑥D
①②④⑤⑥
考题
单选题（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
证券公司内部控制B
证券公司的治理机构C
证券公司外部控制D
证券公司的董事制度
考题
单选题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.保证证券公司利润最大化A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应根据自身的管理能力及（）合理控制受托投资管理业务规模。A
管理制度B
合理的业务流程C
风险控制水平D
隔离墙
热门标签
最新试卷