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根据《证券发行与承销管理办法》的规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同 时进行。 ()
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考题
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 A.向社会公众配售 B.向战略投资者配售 C.向参与网下配售的询价对象配售 D.向参与网上发行的投资者配售
考题
2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》,2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股,计划网下初始发行1876万股,网上初始发行804万股,分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司,且不承担发行风险。
根据《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。A.养老基金
B.企业年金基金
C.社保基金
D.私募基金
考题
2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》,2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股,计划网下初始发行1876万股,网上初始发行804万股,分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司,且不承担发行风险。
发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的()。A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
考题
下列关于首次公开发行股票的表述出,正确的有()A:网下申购与网上申购同步进行B:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购D:战略投资者不参与同下询价
考题
下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。A:网下申购与网上申购同步进行B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购C:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购
考题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票的配售,说法正确的有( )。
Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的20%
Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的40%
Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%
Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行
Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当中止发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于网上发行与网下发行的衔接,下列说法正确的有()。A:发行人和主承销商应在网上发行申购日之前5个交易日刊登网上发行公告,网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登
B:对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股
C:发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,最终确定对机构投资者和公众投资者的股票分配数量
D:发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的,发行人和主承销商不得进行回拨处理
考题
根据《证券发行与承销管理办法》,以下关于新股定价与配售的表述,正确的有()。A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购B:发行人和主承销面在剔除最高报价后,根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格C:网下投资报价后,发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行
考题
关于新股发行体制改革的措施,下列说法中正确的是()。A:询价对象应真实报价,询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性,主承销商应当采取措施杜绝低报不买和高报低买
B:每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
C:发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示二级市场风险,提醒投资者理性判断投资该公司的可行性
D:发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔申购的最高申购量
考题
下列说法中错误的有( )。
A. 2006年5月19日,深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B. 2006年5月19日,上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C.根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D.根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
考题
甲股份公司2015 年8 月申请首次公开发行股票,本次共发行股份2000 万股,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列说法不正确的是( )。A.甲公司可以通过直接定价的方式确定发行价格
B.本次发行全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售
C.持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
D.网上投资者应当自主表达申购意向,也可以全权委托证券公司进行新股申购
考题
关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。A、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行
考题
下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()A、与网下申购的机构资金可同时进行网上申购B、发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制C、网下申购与网上申购同步进行D、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
考题
多选题根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于网上和网下同时发行机制的说法中,正确的有( )。A发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过直接定价的方式确定发行价格B首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售C采用询价方式且无老股转让计划的,发行人与主承销商可通过网下询价确定发行价格或发行价格区间D网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时,6个月内不得参与新股申购
考题
单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,以下说法正确的是( )。[2018年9月真题]A
可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量B
上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露C
原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购;原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购D
参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购E
投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金
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