网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时,检査人员不得少于( )人。
A、1
B、3
C、2
D、4
B、3
C、2
D、4
参考答案
参考解析
解析:《期货公司监督管理办法》第八十四条中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少子2人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检査。
更多 “中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时,检査人员不得少于( )人。A、1 B、3 C、2 D、4” 相关考题
考题
银监会进行现场检查时,在( )的情况下,银行业金融机构有权拒绝检査。
A.检查人员未出示检查通知书B.检查人员未出示合法证件
C.检查人员少于2人 D.检査人员多于2人
E.检查人员未提前预约
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。A、进行调査,限制其人身自由
B、进行调査,给予纪律严惩
C、暂停期货从业资格
D、采取责令改正,监管谈话等措施
考题
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位,监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报( )。A
证券公司注册地中国证监会派出机构B
证券公司注册地证券业协会C
证券公司所在地中国证监会派出机构D
证券公司所在地证券业协会
考题
单选题中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检査时,不得少于(),并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务A
1人B
2人C
3人D
4人
热门标签
最新试卷