网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

参考答案

参考解析
解析：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
更多 “根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%” 相关考题
考题 根据（ ）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动A．证券公司融资融券业务试点管理办法B．证券公司监督管理条例C．短期融资券管理办法D．信贷资产证券化试点管理办法
查看答案
考题 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
查看答案
考题 证券公司可以进行的行为是：（ ）A．接受客户的全权委托B．为客户提供融资融券服务C．对客户证券买卖的收益作出承诺D．承诺赔偿客户证券买卖的损失
查看答案
考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
查看答案
考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）A．正确B．错误
查看答案
考题 证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）
查看答案
考题 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（ ）规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备D．按对客户融券规模的20%计算风险准备
查看答案
考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。A．1%B．2%C．3%D．5%
查看答案
考题 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）
查看答案
考题 以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出 D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
查看答案
考题 《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()
查看答案
考题 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订A:委托代理协议B:融资融券合同C:担保协议D:托管协议
查看答案
考题 2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
查看答案
考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年 B:半年 C:2年 D:3个月
查看答案
考题 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
查看答案
考题 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务
查看答案
考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
查看答案
考题 证券金融公司的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
查看答案
考题 证券公司不得进行下列哪些行为?（　）A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、接受客户的全权委托C、对客户证券买卖的收益作出承诺D、承诺赔偿客户证券买卖的损失
查看答案
考题 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
查看答案
考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅡC I、ⅢD I、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）A 证券自营业务；融资或融券服务B 证券经纪业务；融资或融券服务C 证券自营业务；资产管理服务D 证券经纪业务；资产管理服务
查看答案
考题 单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
查看答案
考题 单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（　）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
查看答案
热门标签
最新试卷