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证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。()正确错误
参考答案
参考解析
解析：对客户参与创业板市场交易的情况进行跟踪，并结合所7解的客户信息，至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。
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考题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
考题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A:每年
B:每两年
C:每三年
D:不定期
考题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
考题
证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ．证券专业知识；
Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；
Ⅲ．年龄；
Ⅳ．财务与收入状况。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复
核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对
手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A、证券专业知识B、证券投资经验和风险偏好C、年龄D、财务与收入状况
考题
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况
考题
单选题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每，（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A
1B
2C
3D
4
考题
单选题证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A
每两年B
每年C
每半年D
每季度
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