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客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失


参考答案

参考解析
解析:。A、B两项属于自营业务中的合规风险;C项属于资产管理业务中的管理风险;D项属于经营风险。
更多 “客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是( )。 A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失 D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失” 相关考题
考题 证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。A.市场风险B.管理风险C.合规风险D.流动性风险

考题 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易 C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

考题 资产管理业务存在的风险主要有( )。 A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险

考题 证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于( )。 A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.经营风险

考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的( )。A.公司风险B.管理风险C.合规风险D.经济风险

考题 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

考题 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是() Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 AⅠ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅣ

考题 资产管理业务的风险主要有()。A:合规风险 B:市场风险 C:经营风险 D:管理风险

考题 资产管理业务的存在风险不包括()。A:合规风险 B:市场风险 C:声誉风险 D:经营风险

考题 ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A:市场风险 B:经营风险 C:合规风险 D:管理风险

考题 证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。A:市场风险B:管理风险C:合规风险D:流动性风险

考题 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()

考题 合规风险报告一般发生的情况不包括(  )。A.合规风险管理部门内部 B.合规风险管理部门与客户之间 C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 D.合规风险管理部门与银行高层之间

考题 在整个合规风险管理过程中,风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )

考题 下列不属于商业银行合规管理的流程的是(  )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理

考题 下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

考题 按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险

考题 下列不属于合规风险管理体系的有()。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

考题 下列各项中,不属于销售与收款业务风险的是()A、经营风险B、管理风险C、财务风险D、合规风险

考题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险

考题 PBS系统的业务规则有()。A、客户类B、产品类C、资产管理类D、风险合规类

考题 商业银行合规管理的流程一般包括:()。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告

考题 资产管理业务存在的风险主要有()。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险

考题 单选题基金管理人的合规性风险,正确的是( )。Ⅰ.具体风险事件中,可表现为操作风险,声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()A 投资风险B 信息技术系统风险C 中台运营风险D 后台运营风险

考题 单选题规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。A 投资合规性风险B 反洗钱合规性风险C 销售合规性风险D 信息披露合规性风险

考题 单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险

考题 单选题下列各项中,不属于销售与收款业务风险的是()A 经营风险B 管理风险C 财务风险D 合规风险