网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.具有期货从业人员资格
C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D.通过申田证监会认可的资质测试

参考答案

参考解析
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。
更多 “申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.具有期货从业人员资格 C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D.通过申田证监会认可的资质测试” 相关考题
考题 申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。A．2B．3C．5D．7
查看答案
考题 推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A．2B．3C．4D．5
查看答案
考题 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）以上经验。A．1年；2年B．1年；3年C．2年；3年D．2年；4年
查看答案
考题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。A．具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年B．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验C．具有期货从业人员资格D．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
查看答案
考题 申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）
查看答案
考题 中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A、财务负责人 B、副总经理 C、总经理 D、首席风险官
查看答案
考题 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B、具有期货从业人员资格 C、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 D、通过申田证监会认可的资质测试
查看答案
考题 按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
查看答案
考题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告 C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
查看答案
考题 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年 B.一年 C.三年 D.七年
查看答案
考题 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()
查看答案
考题 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）
查看答案
考题 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）
查看答案
考题 申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）
查看答案
考题 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.5
查看答案
考题 申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.中国人民银行
查看答案
考题 申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）
查看答案
考题 期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A: 首席风险官 B: 首席执行官 C: 首席财务官 D: 首席行政官
查看答案
考题 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）
查看答案
考题 （）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货公司D、国务院期货监督管理机构
查看答案
考题 多选题按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有（　　）。[2015年5月真题]A其是否熟悉期货法律法规B其是否诚信守法C其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历D其是否符合规定的任职条件
查看答案
考题 单选题下列关于期货公司人员任职转任的情形，需要重新申请任职资格的是（　　）。A 某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理B 某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事C 某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官D 某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
查看答案
考题 判断题期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）A 对B 错
查看答案
考题 多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有( )。A期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
查看答案
考题 多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历B必须通过资质测试C必须具有期货从业人员资格D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
查看答案
考题 单选题下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。A 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意D 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
查看答案
考题 单选题（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货公司D 国务院期货监督管理机构
查看答案
热门标签
最新试卷