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期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的( )等工作安排。

A.岗位独立
B.信息隔离
C.场所分区
D.人员回避

参考答案

参考解析
解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条,期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的.期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为ABD。
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考题 期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )

考题 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )

考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。

考题 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是( )。 A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

考题 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。A、信息共享机制 B、信息隔离机制 C、信息互动机制 D、信息公开机制

考题 某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。 A.在处理不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待原则 B.应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息 C.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情作出确定性的判断 D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

考题 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

考题 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 B.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备的相互联系

考题 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B. 期货公司总部应当设立独立的部分,对期货投资咨询业务实行统一管理 C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排 D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

考题 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。( )

考题 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立、健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

考题 某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。A.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断 B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项 C.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息 D.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理

考题 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 B:期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 C:建立健全信息隔离机制 D:保持办公场所和办公设备的相互联系

考题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。A.客户利益优先 B.自身利益优先 C.公平对待 D.合法利益优先

考题 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立

考题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守( )规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 C.有关法律 D.有关法规和规章

考题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。( )

考题 下列说法正确的有( )。A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格 B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格 C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格 D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

考题 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。A、从业资格B、执业资格C、咨询资格D、投资资格

考题 单选题下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(  )。[2012年11月真题]A 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立C 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理D 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

考题 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理。(  )[2017年3月真题]A 客户利益优先;先开发的客户利益优先B 自身利益优先;先开发的客户利益优先C 客户利益优先;公平对待D 自身利益优先;公平对待

考题 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循( )的原则予以处理。A 客户利益优先;公平对待B 客户利益优先;先开发的客户利益优先C 自身利益优先;先开发的客户利益优先D 自身利益优先;公平对待

考题 单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(  )。[2016年9月真题]A 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理C 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

考题 多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

考题 多选题期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?(  )A岗位独立B信息隔离C人员回避D信息共享

考题 单选题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。A 董事长B 总经理C 首席风险官D 总经理指定的副总经理

考题 单选题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对前款规定事项进行检查落实。A 总经理B 总经理制定的副总经理C 首席风险官D 董事长