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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
参考答案
参考解析
解析:《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:①申请书;②章程和交易规则草案;③期货交易所的经营计划;④拟加入会员或者股东名单;⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;⑥拟任用高级管理人员的名单及简历;⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明;⑧中国证监会规定的其他文件、材料。
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考题
期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D.期货从业人员的收入证明
考题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。A、备案报告
B、申请书
C、公司决议文件
D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明
考题
申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C.律师事务所出具的法律意见书
D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
考题
下列属于申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料的是( )。A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
考题
多选题申请请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有( )。A期货交易所的经营计划B申请书、章程和交易规则草案C已经任用高级管理人员的名单及简历D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
考题
判断题期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()A
对B
错
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