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融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。 ()
参考答案
参考解析
解析:融资融券交易存在异常交易行为的,证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照证券交易所的要求,对融资融券交易进行监控,并主动、及时地向证券交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。
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考题
关于证券交易所有监管,下列说法正确的有( ).A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定B.买人证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告
考题
信息技术风险控制的措施包括( )。A.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施B.建立完善的融资融券业务信息技术系统C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
考题
在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,如果相关人对()措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请。A.限制相关证券账户交易B.上报中国证监会查处C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D.书面警示
考题
我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括()。A:口头或书面的警示B:强制相关证券账户销户C:要求相关投资者提交书面承诺D:约见谈话
考题
下列关于证券交易所的监管,正确的有( )。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常,可能危及市场稳定的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部证券的融资融券交易并公告
考题
下列选项中,说法正确的是()A.转入历史记录库的信息不再提供查询
B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额。
考题
下列选项中,说法正确的是( )。
A: 转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B:
融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C: 客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D: 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
考题
证券公司融资融券业务中,对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题,证券交易所一般采取的措施有()。A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布B、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布C、融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时,交易所可以在当日暂停其融券卖出,并向市场公布
考题
当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布()A、调整标的证券标准或范围B、调整可充抵保证金有价证券的折算率C、调整融资、融券保证金比例D、调整维持担保比例E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易G、证券交易所认为必要的其他措施
考题
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是()。A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令C、融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告D、证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝
考题
多选题对情节严重的异常交易行为,上海证券交易所可以视情况采取( )。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易E报请证监会冻结相关证券账户或资金账户
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