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管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
参考答案
参考解析
解析：管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失为经营风险。
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考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
考题
资产管理业务的管理风险有( )．A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，
考题
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
考题
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
考题
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()
考题
资产管理业务的管理风险有()。A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
考题
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
考题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
考题
单选题下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A
证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B
证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C
证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D
因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
考题
单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B
证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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