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根据《证券法》规定,证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限自业务委托结束之日起算,不得少于( )。
A.十年
B.五年
C.三十年
D.十五年
B.五年
C.三十年
D.十五年
参考答案
参考解析
解析:与此相应,《证券法》规定了相关违法责任:发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;
泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;
情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;
情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。
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考题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据,保存期限不得少于( ),任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A、10年B、1年C、5年D、20年
考题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。 A.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。
考题
对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁,并在客户账户销户后( )年内不得销毁。A.5B.10C.15D.20
考题
《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得少于()。A:5年B:30年C:20年D:10年
考题
《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。A、5B、10C、15D、20
考题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。A、未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。B、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
考题
单选题证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()。A
不得少于5年B
不得少于10年C
不得少于15年D
不得少于20年
考题
多选题经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。A未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。B不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。C不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。D妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
考题
多选题下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有()A金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料B金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起,应当至少保存5年D同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录
考题
判断题证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期限不得少于十年。A
对B
错
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