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按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（ ），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

A.给予警告；10
B.处3年以下有期徒刑或者拘役；5
C.暂停或者撤销证券.基金从业资格；6
D.责令依法处理非法持有的证券；3

参考答案

参考解析
解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
更多 “按照《证券法》第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（ ），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A.给予警告；10 B.处3年以下有期徒刑或者拘役；5 C.暂停或者撤销证券.基金从业资格；6 D.责令依法处理非法持有的证券；3” 相关考题
考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。()此题为判断题(对，错)。
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考题 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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考题 依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B、处以3万元以上60万元以下的罚款。C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。D、取消该证券公司的交易资格。
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考题 下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券处罚的说法中，正确的有( )。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款 C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上六十万元以下的罚款 D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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考题 证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到的处罚有()。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。()
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考题 非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券 ②没收违法所得 ③违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 ④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.②③④ B.③④ C.①② D.①②③④
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考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A.违法所得1倍以上3倍以下 B.违法所得1倍以上5倍以下 C.违法所得1倍以上2倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
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考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）罚款。A.1万元以上30万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.1万元以上60万元以下 D.3万元以上60万元以下
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考题 非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、 交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券， 可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
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考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅲ． D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款
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考题 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（　）处罚。A、责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D、证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
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考题 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
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考题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。A、卖出其持有的所有证券B、处以违法所得五倍以上的罚款C、没收违法所得、处以3万元以下罚款D、没收违法所得
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考题 证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）A、责令改正，给予警告B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
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考题 依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。A、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C、对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役D、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 单选题根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形包括（　　）。[2016年5月真题]A 处以违法所得五倍以上的罚款B 没收违法所得、处以3万元以下罚款C 没收违法所得D 卖出其持有的所有证券
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考题 单选题根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。A 卖出其持有的所有证券B 处以违法所得五倍以上的罚款C 没收违法所得、处以3万元以下罚款D 没收违法所得
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考题 单选题按照《证券法》第二百零二条的规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（ ），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A 给予警告；10B 处3年以下有期徒刑或者拘役；5C 暂停或者撤销证券、基金从业资格；6D 责令依法处理非法持有的证券；3
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考题 单选题证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A 30万元以上60万元以下B 3万元以上30万元以下C 违法所得1倍以上5倍以下D 违法所得1倍以上10倍以下
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考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A ②③B ①②③C ①②D ①②③④
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考题 单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）罚款。A 1万元以上30万元以下B 3万元以上30万元以下C 1万元以上60万元以下D 3万元以上60万元以下
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