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证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。
Ⅰ．诚实信用
Ⅱ．守法合规
Ⅲ．忠实客户利益
Ⅳ．确保收益

A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循诚实信用原则，忠实客户利益。
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考题 证券投资顾问业务的基本原则有（ ）。A．依法合规B．诚实守信C．客观谨慎D．公平维护客户利益
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A．合规管理 B．盈利管理 C．客户管理 D．内部管理
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考题 对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（ ）。 A．应当忠实客户利益 B．不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 C．不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 D．不得为特定客户利益损害其他客户利益
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考题 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A：合规 B：自律 C：法制 D：监督
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考题 证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有()。 Ⅰ．依法合规 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．审慎原则A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。 Ⅰ业务推广 Ⅱ协议签订 Ⅲ服务提供 Ⅳ客户回访和投诉处理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。 Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益 Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定 Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务 Ⅳ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A、Ⅰ Ⅲ B、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ依法合规 Ⅱ诚实守信 Ⅲ分类管理 Ⅳ公平维护客户利益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。 ①忠实客户利益，切实维护客户合法权益 ②遵守法律行政法规的规定 ③遵循诚实信用原则，勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务 ④公司利益优先A.①③ B.①②③ C.②④ D.①②④
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）A:诚实守信、客户自担风险、分类管理B:规范运作、利益至上、公平公正C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D:守法合规、公平公正、集中管理
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考题 证券投资顾问业务的基本原则包括()。A:依法合规B:公正公开C:诚实守信D:公平维护客户利益
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考题 证券投资顾问业务的基本原则有()。A:依法合规 B:诚实守信 C:公平维护客户利益 D:风险可控
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考题 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制A.①③ B.①②④ C.②④ D.①②③④
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考题 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
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考题 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A、应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B、健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D、应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理
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考题 从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。A、守法合规B、诚实信用C、客观、公平、审慎原则D、忠实客户利益
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考题 证券投资顾问业务的基本原则是（）。A、公平审慎原则B、诚实信用原则C、忠实客户利益原则D、客观公正原则
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考题 单选题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A 诚实守信、客户自担风险、分类管理B 规范运作、利益至上、公平公正C 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D 守法合规、公平公正、集中管理
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考题 单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．诚实信用Ⅱ．守法合规Ⅲ．忠实客户利益Ⅳ．确保收益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ
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