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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
B.10
C.15
D.20
参考答案
参考解析
解析:对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
更多 “经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。A.5 B.10 C.15 D.20” 相关考题
考题
关于适用性的实施保障,下列说法错误的是。( )A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。
考题
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于( )年。A、10
B、15
C、20
D、25
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示,应当( ),通过互联网等非现场方式进行的,经营机构应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、耐心,并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
考题
经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于( )年。A.10
B.15
C.20
D.25
考题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示,应当( ),通过互联网等非现场方式进行的,经营机构应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.耐心,并认真讲述
B.微信告知
C.全过程录音或者录像
D.以书面通知
考题
供电企业发现窃电行为的,应当收集、保存下列哪些资料、材料?()A、现场照片、录音、录像等影音资料B、封存的窃电装置C、委托有资质的机构制作的鉴定结论D、供电企业的负荷监控、用电信息采集终端等检测装置记录
考题
供电企业发现窃电行为的,应当收集、保存资料、材料,下列哪些材料不属于供电企业应当收集、保存的资料?()A、现场照片、录音、录像等影音资料B、封存的窃电装置C、委托有资质的机构制作的鉴定结论D、询问笔录
考题
文化市场行政处罚案件的视听资料主要包括()等。A、录音资料、录像资料、图片、营业执照B、录音资料、录像资料、图片、许可证明文件C、录音资料、录像资料、图片、原件D、录音资料、录像资料、图片、照片
考题
单选题证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )。A
5年B
10年C
20年D
30年
考题
单选题经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于( )年。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A
在专业投资者申请转化普通投资者B
向普通投资者销售高风险产品或服务C
经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括( )。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ.经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的A
①②③④⑥B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②③⑤⑥
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