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若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．吊销发行人营业执照
Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．吊销发行人营业执照
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，
尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，
处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，
处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
更多 “若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．吊销发行人营业执照 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ” 相关考题
考题
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A.终止审核并在36个月内B.终止审核并在24个月内C.终止审核并在12个月内D.终止审核
考题
下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人A、Ⅰ,Ⅱ,V
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
考题
下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有()。A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式B:发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券C:发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
考题
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.3万元以上20万元以下
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.非法募集资金金额1%以上10%以下
D.非法募集资金金额1%以上5%以下
考题
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ．对发行人予以取缔A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A、发行人的股东B、保荐人C、发行人的实际控制者D、审计机构项目主管
考题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
考题
对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。 Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款 Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 Ⅴ只处罚单位，不处罚个人A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。A
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款D
发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
考题
单选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A发行人的股东B保荐人C发行人的实际控制者D审计机构项目主管
考题
多选题首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形（ ）。A最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态B最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章D本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏E涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见F严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
考题
单选题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上30万元以下C
10万元以上60万元以下D
3万元以上20万元以下
考题
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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