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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60
万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30
万元以下的罚款

A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：根据《证券法》第1 94
条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的．责令改正．
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30
万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的
，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
更多 “上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60 万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30 万元以下的罚款 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ” 相关考题
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考题 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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考题 根据规定，对上市公司增发股票构成障碍的行为有( )。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．最近]2个月内受到过证券交易所的公开谴责D．最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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考题 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
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考题 关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（）。 Ⅰ公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅲ擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅳ改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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考题 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅳ
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考题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（ ）。A.1万元 B.15万元 C.40万元 D.60万元
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考题 下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。 ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款 ②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚 ③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③ B.①④ C.②③④ D.①②③④
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考题 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C:Ⅰ、Ⅲ D:Ⅰ、Ⅳ
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考题 上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券（）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
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考题 关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格A、Ⅱ、ⅢB、ⅠC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
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考题 下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
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考题 判断题公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。A 对B 错
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考题 单选题下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列选项对公开发行股票募集的资金用途描述错误的是（　　）。A 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用B 改变招股说明书所列资金用途，必须经过国务院证券监督管理机构批准C 擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，不得公开发行股票D 擅自改变招股说明书所列资金用途而未经股东大会认可的上市公司，不得公开发行新股
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考题 单选题关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。A 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，可以再次发行公司债券
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考题 单选题公司有下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（　　）。[2016年11月真题]A 擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚B 发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意C 公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用D 关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用
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考题 单选题根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A 对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款B 对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制C 擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行D 通过董事会的决议可以改变募集资金用途
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考题 单选题关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是（　　）。A 擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚B 发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意C 公开发行股票募集资金必须按招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用D 关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用
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考题 单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是( )。I.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A Ⅱ Ⅲ ⅣB I Ⅱ ⅢC I ⅢD I Ⅳ
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考题 单选题主板（中小企业板）上市公司有下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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