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题目内容
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证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；
Ⅲ．证券公司的股东、关联人；
Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金来纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
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考题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（ ）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有B．客户融资买入证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
考题
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理．A．客户融资买人证券的权益归证券公司所有B．客户融资买人证券的权益归客户所有C．客户融券卖出证券的权益归客户所有D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
考题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券、还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
考题
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A:客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有B:客户融资买人证券的权益及客户融券卖出的权益均归客户所有C:客户融资买人证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有D:客户融资买入证券的权益及客户融券卖出的权益均归证券公司所有
考题
下列说法中错误的有（ ）。
A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月
考题
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
考题
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益归证券公司所有B、客户融资买入证券的权益归客户所有C、客户融券卖出证券的权益归客户所有D、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
考题
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
考题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
考题
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A
2、3B
2、4C
3、4D
2、3、4
考题
单选题在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户的情形不包括（）。A
收取客户应当归还的资金、证券B
为其他客户做不超过1个月的融券业务C
收取客户应当支付的利息、费用、税款D
为客户进行融资融券交易的结算
考题
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
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