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开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( )。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
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考题
资金账户开户流程中查验和复核的内容包括( ).A.查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性B.查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易C.查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性D.查验经办人的资历及业务水平
考题
申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过( )等情形受让的证券。 A.继承 B.赠与 C.离婚 D.法人资格丧失
考题
客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供资料的()。A:真实性、及时性、有效性及完成性B:真实性、及时性、完整性及一致性C:及时性、有效性、准确性及一致性D:真实性、有效性、完整性及一致性
考题
关于客户申请开立信用账户,下列说法错误的是()。A:个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡(或开户协议)普通证券账户卡原件及复印件B:客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户C:客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有个D:客户只能开立一个信月资金账户
考题
开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的( ),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
Ⅰ.有效性;
Ⅱ.合法性;
Ⅲ.及时性;
Ⅳ.真实性。A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
需开立对公资金监管账户(C91)的单位应先在民生银行开立银行结算账户;C91账户开户时需提供以下资料()A、客户提供全套开户资料B、业务部门提供内部业务联系单C、客户提供开监管户申请D、柜台根据客户经理要求开立
考题
申请人申请过户登记时,如过入方为境外投资者且未开立证券账户的,该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户,并承诺所开证券账户只用于处理通过()等情形受让的证券。A、继承B、赠与C、离婚D、法人资格丧失
考题
单选题需开立对公资金监管账户(C91)的单位应先在民生银行开立银行结算账户;C91账户开户时需提供以下资料()A
客户提供全套开户资料B
业务部门提供内部业务联系单C
客户提供开监管户申请D
柜台根据客户经理要求开立
考题
多选题开立B股证券账户后,经办人员需留存()等开户资料文件,由档案管理员复核并归档留存。A《证券账户注册申请表》B《证券交易委托代理合同文件》C客户身份证复印件D证券账户复印件
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