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以下哪组人员负责检查监督风险管理和控制程序的建立、管理和评估？( )
A.运营经理
B.内部审计师
C.外部审计师
D.高级管理人员
B.内部审计师
C.外部审计师
D.高级管理人员
参考答案
参考解析
解析：D正确。高级管理人员负责检查监督风险管理和控制程序的建立、管理和评估。运营经理的责任是评估部门内的风险和管理。内、外部审计师为组织内的风险管理和控制程序的有效性说明提供各种程度的保证。
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考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部
考题
根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法错误的是( )。A、第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。B、第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。C、第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议。D、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
考题
以下属于董事会风险管理职责的是：（ ）。A．负责保证商业银行建立并实施充分而有效的风险管理体系B．负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施C．负责保证高级管理层对风险管理的充分性与有效性进行监测和评估D．负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
考题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是：（）A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
考题
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
考题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列对于各级管理层职责的描述不正确的是：A.审计委员会需要对公司内部控制评价工作进行监督
B.高级管理层负责监督风险管理和控制过程的建立与管理
C.首席审计执行官需要对控制程序的适当性和有效性发表总体意见
D.外部审计师为组织所选活动和职能的风险管理及控制程序的有效性提供不同程度的确认
考题
评估机构应加强内部管理，其措施不包括（ ）。
A.依法独立、客观、公正开展业务，建立健全质量控制制度
B.建立健全内部管理制度，对本机构的评估专业人员遵守法律、行政法规和评估准则的情况进行监督，并对其从业行为负责
C.依法接受监督检查，如实提供评估档案以及相关情况
D.必须建立职业风险基金或者办理职业责任保险，完善风险防范机制
考题
关于风险管理基本流程，下列步骤正确的是（ ）。A.制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进
B.制定风险管理策略、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进
C.收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案和风险管理的监督与改进
D.收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、进行风险评估和风险管理的监督与改进
考题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是（）A、第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险B、第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议C、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督D、以上说法不全对
考题
以下哪项反映了最佳的治理结构？运营管理层执行管理层内部审计（）A、负责风险管理监督作用咨询作用B、监督风险管理负责风险管理咨询作用C、负责风险管理咨询作用监督作用D、监督作用咨询作用负责风险管理
考题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，包括下列哪些：（）。A、第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；B、第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；C、第三道防线由董事会和监事会组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。D、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
考题
多选题以下属于省级分行转账电话主管部门职责范围的是（）。A负责转账电话业务的规划研究、风险评估以及辖内该项业务的准入退出管理B负责制定相关业务管理的实施细则和辖内具体业务管理C负责转账电话机具的密钥管理和加密部件（内置加密部件除外）的统一管理D负责组织落实风险监控管理和检查监督
考题
单选题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A
风险管理部B
合规与风险管理委员会C
合规管理部D
合规与风险控制部
考题
单选题企业风险管理基本流程从前到后应该是（）。A
收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、进行风险评估、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进B
收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进C
进行风险评估、收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、风险管理监督与改进、提出和实施风险管理解决方案D
进行风险评估、收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进
考题
单选题商业银行风险管理的“三道防线”中，“第一道防线”负责（ ）。A
建立银行的风险政策制度体系B
识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险C
对全行风险管理体系有效性进行监督和评估D
建立风险管理的决策机制
考题
多选题农村中小金融机构监事会负责监督风险管理体系的建立和运行，主要风险管理职责包括（）。A监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责B监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责C对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查D要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行E组织评估风险管理体系充分性与有效性
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