网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列选项中，不正确的是( )。
A: 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，
提高从业人员的职业道德和专业素质
B: 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，
不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C: 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D: 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，
向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
提高从业人员的职业道德和专业素质
B: 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，
不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C: 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
D: 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，
向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
参考答案
参考解析
解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3
年不在机构从业的．由协会注销其执业证书。
年不在机构从业的．由协会注销其执业证书。
更多 “下列选项中，不正确的是( )。A: 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训， 提高从业人员的职业道德和专业素质 B: 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争， 不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C: 取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D: 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时， 向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致” 相关考题
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
考题
从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。
Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，
由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，
该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2
年内不得参加资格考试
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训
Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，
进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15
日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A: Ⅰ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。
A、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B、从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D、协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（ ）A：取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B：从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D：协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（ ）A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训
考题
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A：取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B：从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C：机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D：协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
考题
依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A、取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D、被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
考题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是()。A
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告C
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D
协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
考题
单选题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A
2B
4C
3D
5
热门标签
最新试卷
