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证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电子
B.口头
C.邮件
D.电子
参考答案
参考解析
解析:证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。
更多 “证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子” 相关考题
考题
与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在以下( )方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同
②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的时间间隔
③远期交易通过正式谈判,双方达成一致后签订合同才算成立
④远期交易存在价格风险,价格会随着时间的推移而变动A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。?A:区域性股权市场
B:券商柜台市场
C:机构间私募产品报价与服务系统
D:私募基金市场
考题
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,即使客户予以追认,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。 ( )
考题
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,客户予以追认的,期货公司都不承担赔偿责任。( )
考题
证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:( )
①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。
②不得私下或在表外开展债券交易。
③按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。
④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
⑤不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
考题
下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复
核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对
手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
考题
下列属于远期合同的特征的是()。A、由交易双方协商签订的,具体规定了交易的币种、金额等,具有特定性,难以流通转让B、一般都通过柜台交易,大部分到期日实际交割C、交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象D、合同到期时,主动签约方均须履约
考题
以下关于远期利率协议正确的是()A、市场参与者进行远期利率协议交易时,应订立书面交易合同B、书面交易合同包括交易中心交易系统生成的成交单,或者合同书、信件和数据电文等C、交易合同应至少包括交易双方名称、交易日、名义本金额、协议起止日、结算日、合同利率、参考利率、资金清算方式、争议解决方式等要素D、交易双方认为必要时,可签订补充合同
考题
对交易合同进行贸易真实性审核时应注意()。A、商品、劳务交易合同的签订是否符合国家有关法律、政策,是否符合市场交易规则B、交易合同的供需双方的名称是否与银行承兑汇票的付款人、收款人的名称一致C、合同的要素是否符合《合同法》的规定D、交易合同的签订时间、履行期限是否与票据的出票行为相衔接E、交易合同供需双方签章、签字是否清晰
考题
债券远期的参与者应()A、签订远期交易主协议B、开展远期交易应通过同业中心交易系统进行,并逐笔订立书面形式的合同,其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单C、交易双方认为必要时,可签订补充合同D、可按对手的信用状况协商建立履约保障机制
考题
单选题关于远期合同交易与现券交易的区别,下列说法正确的有()。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同,而现券交易则无此必要 Ⅱ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立,而现券交易则随机性较大,方便灵活,没有严格的交易程序 Ⅲ.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔,而现券交易通常是现买现卖 Ⅳ.远期合同交易不受过多的限制,容易产生一些非法行为,而现券交易通常要求在规定的场所进行,双方交易要受到第三方的监控A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题与现货交易相比,远期合同交易的特点主要表现在( )。Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立Ⅳ.远期合同交易通常要求在规定的场所进行,双方交易要受到第三方的监控A
ⅠⅡB
ⅠⅢC
ⅠⅡⅣD
ⅠⅡⅢⅣ
考题
单选题证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A
区域性股权市场B
券商柜台市场C
机构间私募产品报价与服务系统D
私募基金市场
考题
单选题与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在以下( )方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判,双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险,价格会随着时间的推移而变动A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
多选题债券远期的参与者应()A签订远期交易主协议B开展远期交易应通过同业中心交易系统进行,并逐笔订立书面形式的合同,其书面形式的合同为同业中心交易系统生成的成交单C交易双方认为必要时,可签订补充合同D可按对手的信用状况协商建立履约保障机制
考题
多选题县级联社进行同业拆借交易,应与对手订立交易合同。交易合同的内容应当具体明确,详细约定同业拆借双方的权利和义务。合同应包括以下内容()A同业拆借交易双方的名称、住所及法定代表人的姓名B同业拆借成交日期C同业拆借交易金额D同业拆借交易期限
考题
多选题下列属于远期合同的特征的是()。A由交易双方协商签订的,具体规定了交易的币种、金额等,具有特定性,难以流通转让B一般都通过柜台交易,大部分到期日实际交割C交易的标的物正是实际交割的金融工具、商品或其他交易对象D合同到期时,主动签约方均须履约
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