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商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（ ）。
A.监事会
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
B.合规管理部门
C.董事会
D.高级管理层
参考答案
参考解析
解析：商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。
更多 “ 商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（ ）。A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.高级管理层” 相关考题
考题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行的基本职责有（）。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
考题
根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
考题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（ ）。A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
考题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
考题
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A
合规负责人可以分管业务条线B
全面协调商业银行合规风险的识别和管理C
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A
市场负责人B
风险负责人C
合规负责人D
总经理
考题
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A
制定书面的合规政策B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
贯彻执行合规政策D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
考题
多选题商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。A合规风险管理计划B合规培训与教育制度C合规政策D合规管理部门的组织结构和资源E合规风险识别和管理流程
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