网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
下列银行从业人员的行为中，合法合规的是（ ）。

A.将客户信息提供给合作的保险公司
B.为践行节能减排，将客户开户申请书再度用做打印纸
C.将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
D.出于好奇向其他同事打听客户的个人信息

参考答案

参考解析
解析：从业人员的下述行为明显违反信息保密的规定：（1）向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息，如婚姻状况、家庭住址、电话号码、身份证号码、财产、住房以及其他客户不愿让他人知晓的信息。（2）出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息。（3）不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令等，如将这些书面材料随意扔在废纸篓里，或将这些资料再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息。（4）将客户信息用于未经客户许可的其他目的。
更多 “下列银行从业人员的行为中，合法合规的是（ ）。A.将客户信息提供给合作的保险公司 B.为践行节能减排，将客户开户申请书再度用做打印纸 C.将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构 D.出于好奇向其他同事打听客户的个人信息” 相关考题
考题 银行业从业人员职业操守中的合规中的“规”仅指法律、行政法规和部门规章。 （ ）
查看答案
考题 以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:() A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询
查看答案
考题 下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
查看答案
考题 现在商业银行倡导的合规理念的内容有( )。A．合规创造价值B．合规、合法、合理C．全员主动合规D．合规才能成方圆E．合规第一、效益第二
查看答案
考题 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )
查看答案
考题 物业维系过程中做到三大工作原则() A、品德规范、合理合规、管理规范B、合理、合规、合法C、行为规范、合法合规、分级维系D、合情合理又合法
查看答案
考题 现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。A．全员主动合规B．合规创造价值C．合规才能促发展D．合规第一、效益第二E．合规促进合法
查看答案
考题 以下关于合规风险的说法，错误的是( )。A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
查看答案
考题 请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。
查看答案
考题 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
查看答案
考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
查看答案
考题 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
查看答案
考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
查看答案
考题 商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定，不能以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
查看答案
考题 下列银行从业人员的行为中，合法合规的是（ ）A、将客户信息提供给合作的保险公司 B、出于好奇向其他同事打听客户的个人信息 C、为践行节能减排，将客户开户申请书再度用做打印纸 D、将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
查看答案
考题 下列选项中，属于银行从业人员从业基本准则的有（）。A诚实信用B守法合规C专业胜任D勤勉尽职
查看答案
考题 商业银行的合规管理理念是（）A、文化引领行为，严格内控优先B、行为依从制度，严格制度约束C、制度覆盖过程，严格全程合规D、合规从高层做起，合规人人有责
查看答案
考题 甘肃银行的风险理念是“尊重制度，（）”。A、规范有序B、合规经营C、精细规范D、合法合规
查看答案
考题 银行从业人员应坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为。
查看答案
考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
查看答案
考题 对银行财务收入检查的内容主要包括（）A、利息收入合规性和合法性检查B、金融机构往来收入合规性和合法性检查C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查D、营业外收入的核算合规性检查
查看答案
考题 单选题农业银行禁止提供信用的对象是（）。A 从事的经营活动合规合法的客户B 符合国家产业、土地、环保等相关政策和农业银行信贷政策的客户C 申请信用用途合法合规的客户D 有逃废银行债务行为或客户主要股东、法定代表人有逃废银行债务行为的客户
查看答案
考题 判断题商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。A 对B 错
查看答案
考题 单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
查看答案
考题 判断题银行从业人员应坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为。A 对B 错
查看答案
考题 单选题员工应保持银行账务、信息的（）.A 合规性B 合理性C 合法合规性
查看答案
考题 单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
查看答案
考题 单选题下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（ ）。A 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管C 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守D 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
查看答案
热门标签
最新试卷