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如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格
参考答案
参考解析
解析:对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为;暂停执业、罚款适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。
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考题
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
考题
以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中,不正确的是()。A:执业纪律规范是具体的行为规则
B:职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
C:理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
D:理财规划师的职业道德规范由职业道德准则和执业纪律规范两部分组成
考题
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,业自律协会的制裁。制裁措施主要有( )。A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业理财规划师将受到行
E.罚款
考题
单选题执业理财规划师违反职业道德,情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失,行业自律机构的制裁措施应为()。A
暂停执业或罚款B
警告C
吊销执照D
追究刑事责任
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