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我国证券公司监管制度包括以（ ）为核心的经营风险控制制度。
A．净资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产
参考答案
参考解析
解析：我国证券公司的监管制度主要包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度。
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考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。（1分）A．独立的客户资产存管制度B．以净资本为核心的风险预警与监管制度C．以适当性服务为重点的投资者保护制度D．以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
考题
2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（ ）。A．将证券公司分为经纪类和综合类证券公司B．完善了证券公司的设立制度C．对股东特别是大股东的资格做出规定D．建立以净资本为核心的监管指标体系
考题
2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。A:进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类C:建立以净资本为核心的监管指标体系D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
考题
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
考题
我国证券公司监管制度主要包括()。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
考题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管A: Ⅰ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
考题
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
我国证券公司监管制度包括（ ）。
Ⅰ．以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ．信息报送与披露制度
Ⅲ．客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ．合规管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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