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典型的证券违法行为不包括（）
- A、欺诈客户
- B、操纵市场
- C、内幕交易
- D、虚假买卖
参考答案
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考题
《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．违法后果未能造成恶劣影响的
考题
(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金活动
C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
考题
根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②配合查处违法行为有立功表现的
③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
④已依法被追究刑事责任的?A：①③④
B：②③④
C：①②③
D：①④
考题
专设自营账户的意义不包括()。A:完善了证券公司内部监控机制B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D:有利于提高自营业务的收益
考题
(2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
考题
下列可以担任证券交易所负责人的是（）。A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
考题
《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、配合查处违法行为有立功表现的C、受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的D、违法后果未能造成恶劣影响的
考题
中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C、询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有（ ）。A有关责任人员主动消除违法行为后果的B有关责任人员主动减轻违法行为后果的C有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的D有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B对违法行为进行如实陈述并积极回答工作人员提问的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的D配合查处违法行为有立功表现的
考题
单选题发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A
未直接参与信息披露违法行为B
配合证券监管机构调查且有立功表现C
受他人胁迫参与信息披露违法行为D
在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
考题
多选题不得担任证券交易所的负责人有（）等人员。A因违法行为被解除职务的证券公司的董事，自被解除职务之日起未逾3年B因违法行为被解除职务的证券公司的经理，自被解除职务之日起未逾5年C因违法行为被撤消资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年的D因违法行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾3年的
考题
单选题根据《证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（） Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的D共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的的负次要责任的人员
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