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财务顾问服务对象有（） Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

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考题 下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形
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考题 财务顾问应当按照证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。 （ ）
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考题 广义的财务顾问业务是指为上市公司、政府机构、企业集团、金融机构等组织提供发展战略设计、中远期规划、资本市场运作、项目投资建议、企业重整等专业的顾问服务。 （ ）
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考题 投资银行财务顾问业务的服务对象通常是()。A:机构投资者 B:个人投资者 C:公司或者政府机构等融资者 D:金融中介机构
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考题 财务顾问业务包括()。A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务 B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务 C:为上市公司再融资提供咨询服务 D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务
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考题 境内上市公司所属企业境外上市，财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告，承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在( )。A:估计信息 B:虚假记载 C:误导性陈述 D:重大遗漏
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考题 财务顾问服务对象有（ ）。 ①企业 ②个人 ③政府 ④上市公司A.②③④ B.①③④ C.①④ D.①②③
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考题 财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）
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考题 中央银行的服务对象包括（）。A、工商企业B、政府C、居民个人D、金融机构
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考题 有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《（）》，经营行可参考总行制定的非制式合同《（）》，根据农业银行合同管理的相关规定，由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。A、上市财务顾问服务申请书B、上市财务顾问服务协议C、银企合作协议D、上市服务合同
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考题 农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。A、上市咨询B、上市项目实施协作C、融资方案策划D、上市方案策划
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考题 企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A、3B、6C、5D、10
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考题 企业境外上市财务顾问业务的服务内容主要包括（）。A、境外上市咨询B、境外上市方案策划C、境外上市项目实施协作D、境外融资方案策划、引进投资者
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考题 产业投资基金类产品的适用对象有（）。A、中央政府B、地方政府C、国有企业D、上市公司E、中小企业
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考题 下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。A、政府财务顾问B、业务财务顾问C、项目财务顾问D、理财顾问
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考题 为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.A、IPO及再融资财务顾问B、借壳上市财务顾问C、增持财务顾问D、定向增发财务顾问
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考题 下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D、财务顾问的董事在上市公司任职
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考题 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有（）。A、尽职调查B、持续督导C、信息披露D、监督管理
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考题 单选题下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。A 政府财务顾问B 业务财务顾问C 项目财务顾问D 理财顾问
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考题 单选题为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.A IPO及再融资财务顾问B 借壳上市财务顾问C 增持财务顾问D 定向增发财务顾问
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考题 单选题企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A 3B 6C 5D 10
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考题 单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.持有或通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题财务顾问服务对象有（） Ⅰ．企业 Ⅱ．个人 Ⅲ．政府 Ⅳ．上市公司A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题企业境外上市财务顾问业务的服务内容主要包括（）。A境外上市咨询B境外上市方案策划C境外上市项目实施协作D境外融资方案策划、引进投资者
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考题 单选题农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。A 上市咨询B 上市项目实施协作C 融资方案策划D 上市方案策划
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考题 多选题产业投资基金类产品的适用对象有（）。A中央政府B地方政府C国有企业D上市公司E中小企业
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考题 多选题有上市财务顾问需求的客户应先向农业银行提交《（）》，经营行可参考总行制定的非制式合同《（）》，根据农业银行合同管理的相关规定，由经营行与客户签署上市财务顾问服务协议。A上市财务顾问服务申请书B上市财务顾问服务协议C银企合作协议D上市服务合同
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