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网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，不正确的有（）
- A、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要
- B、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书
- C、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息
- D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
参考答案
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考题
（ ）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A．首次发行未上市的股票B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C．发行未上市的债券和权证D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
考题
()按交易所上市的同一股票的市价估值。A:首次发行未上市的股票B:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
考题
()采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。A:首次发行未上市的股票B:送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C:发行未上市的债券和权证D:非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（ ）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（ ）。A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.非公开发行，也称私募发行
考题
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（ ）。A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B、向社会公众发行股票属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定
考题
下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（ ）。
A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
B.向社会公众发行股票属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定
考题
首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）A、网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息B、网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要C、网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书D、网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。A、证券发行分为公开发行和非公开发行B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式D、非公开发行，也称私募发行
考题
多选题下列关于股票公开发行和非公开发行的有关说法中，错误的有（ ）A向特定对象发行，累计达到100人的，即属于公开发行股票B不公开发行可以采用广告的方式发行C公开发行股票易于足额募集资本D非公开发行手续繁杂，发行成本高
考题
单选题首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（）。 Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后，可由证券公司代为进行新股申购 Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金 Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与 Ⅳ网下投资者只能有一个报价A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ．首次公开发行股票采用直接定价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ．网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题网下新股申购和非公开发行股票的下列说法，正确的有（）A网下新股申购和非公开发行股票指令的经办都要审核收款账户，金额和备注等信息B网下新股申购指令流程需要走投资监督岗，而非公开发行股票则不需要C网下新股申购指令需要取得管理人新股申购审批表，非公开发行股票指令需要取得非公开发行缴款通知书D网下新股申购和非公开发行股票指令的划款入账截至时间均为交易所闭市时间，即下午3点
考题
单选题关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是()。A
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B
投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购
考题
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（ ）。A
网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行B
投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与C
首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售D
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
考题
单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是( )。A
首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B
首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C
首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与D
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购
考题
单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以采用直接定价方式Ⅱ．不进行网下询价和配售，全部向网上投资者发行Ⅲ．首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时，可以中止发行Ⅴ．网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。A首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的，可以向网上投资者发行，也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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