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证券经纪人不得贬低竞争对手，但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（）
参考答案
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考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
考题
以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。A:执业过程中索取或收受客户款项和财物
B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话
Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询
Ⅳ．在营业场所公示A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
考题
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
考题
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
考题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务
考题
营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C、按照公司要求为客户提供投资顾问服务D、损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
单选题证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。①全体员工②经纪业务经办人员③证券经纪人④实习或见习人员A
①②③B
②③C
①③D
①②③④
考题
多选题营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C按照公司要求为客户提供投资顾问服务D损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
考题
单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。A以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
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