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根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向，持股5%以上股东减持时，须提前（）予以公告。
- A、3个工作日
- B、5个工作日
- C、3个交易日
- D、5个交易日
参考答案
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考题
鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备
考题
根据（ ），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。 A．《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 B．《股票上市公告书内容与格式指引》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《首次公开发行股票并上市管理办法》
考题
2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（ ）。 A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B．增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场 C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 D．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
考题
在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）
考题
在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（ ）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A．信息披露 B．材料审批 C．注册登记 D．信息核准
考题
根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的
考题
根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，改革新股配售方式的内容有（）。A:网下配售的股票至少40%应优先向公募基金和社保基金配售B:改连同上配售方式，持有定数量非限售股份的投资者才能参与同上申购C:公司既定的同下配售部分认购不足的，发行人和主承销面可以向网上回拔股票D:引入主承销面自主配售机制
考题
根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，提高新股定价市场化程度的举措有（）。A:公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家B:有效报价人数不足的，应当中止发行C:发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定D:允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下销售
考题
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
A.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》
B.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
C.《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》
D.《证券发行与承销管理办法》
考题
根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A:发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露B:申请材料提交证监会之后，见面会之前C:初审会之后，发审会之前D:见面会之后，落实反馈意见之前
考题
中国证监会于2009年6月10日公布了()，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。A:《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》
考题
新股发行体制改革的总体原则包括()。A:坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化
B:推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责
C:重视中小投资者的参与意愿
D:注重培育市场约束机制
考题
下列属于金融债券发行方式的有( )。
A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
C.公募，即发行人向社会公开发行
D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行
考题
下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议
B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书
D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
考题
在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。A、信息披露B、材料审批C、注册登记D、信息核准
考题
根据（），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。A、《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》B、《股票上市公告书内容与格式指引》C、《证券发行与承销管理办法》D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
考题
多选题根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东.持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（）。A公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月B所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价C上市后三年内公司股价必须高于每股净资产.低于每股收益D上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
考题
单选题股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向，持股5%以上股东减持时，须提前（）予以公告。A
3个工作日B
5个工作日C
3个交易日D
5个交易日
考题
单选题下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（ ）。A
首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查B
发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请C
发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月D
发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见
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