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保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守（）等法律、行政法规的规定。

  • A、《中华人民共和国证券投资基金法》
  • B、《中华人民共和国保险法》
  • C、《中华人民共和国证券法》
  • D、《中华人民共和国公司法》

参考答案

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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
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考题 根据我国《保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守《中华人民共和国保险法》等法律、行政法规的规定。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守()等法律、行政法规的规定。A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国保险法》C.《中华人民共和国证券法》D.《中华人民共和国公司法》
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考题 保险公司从事保险活动，必须遵守法律、行政法规，遵守( )原则。A.公平竞争B.自愿和诚实信用C.公平互利
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A．合规管理 B．盈利管理 C．客户管理 D．内部管理
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》的规定，但不受证监督会的监管。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督
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考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A：合规 B：自律 C：法制 D：监督
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。 Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ．遵循公平、公正的原则 Ⅲ．维护客户的合法权益 Ⅳ．诚实守信A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 从事保险活动必须遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得损害保险公司利益。
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
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考题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）
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考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守（）等法律、行政法规的规定。A 《中华人民共和国证券法》B 《中华人民共和国保险法》C 《中华人民共和国合同法》D 保险专业代理机构监管规定》
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考题 单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）从事证券投资活动。A 投资公司B 基金公司C 证券公司D 保险资产管理公司
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考题 判断题从事保险活动必须遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得损害保险公司利益。A 对B 错
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