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单选题
对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起（）个工作日内报中国证监会备案。
A

1

B

3

C

5

D

7

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考题 医疗机构变更法定代表人的（ ）。A.应当在变更之日起30日内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B.在变更前30日，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C.应当自发生变化之日起30日内报所在地省药品监督管理部门备案D.应当在有关部门核准变更后30日内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E.应当重新提交材料，经省药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记
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考题 下列说法正确的有( )。A．集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产B．证券公司应当在清算结束后10个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案C．至少每2个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告D．清算工作开始后，管理人和托管机构应当在扣除管理费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物或货币形式分派给委托人
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）
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考题 独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员
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考题 医疗机构增加配制范围或者改变配制地址的( )。A．应当在变更之日起30天内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B．在变更前30天，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C．应当自发生变化之日起30天内报所在地省药品监督管理部门备案D．应当在有关部门核准变更后30天内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E．应当重新提交材料，经省药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记
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考题 医疗机构制剂室的药检室负责人及质量管理组织负责人发生变更的( )。A．应当在变更之日起30天内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B．在变更前30天，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C．应当自发生变化之日起30天内报所在地省药品监督管理部门备案D．应当在有关部门核准变更后30天内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E．应当重新提交材料，经省药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记
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考题 医疗机构制剂室的关键配制设施等条件发生变化的( )。A．应当在变更之日起30天内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B．在变更前30天，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C．应当自发生变化之日起30天内报所在地省药品监督管理部门备案D．应当在有关部门核准变更后30天内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E．应当重新提交材料，经省药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记
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考题 医疗机构变更登记事项的( )A．应当在变更之日起30日内将变更人员简历及学历证明等有关情况报所在地省药品监督管理部门备案B．在变更前30日，向原审批机关申请变更登记，原发证机关应当自收到变更申请之日起15个工作日内作出审批决定C．应当自发生变化之日起30日内报所在地省药品监督管理部门备案D．应当在有关部门核准变更后30日内，向原发证机关申请《医疗机构制剂许可证》变更登记，原发证机关应当在收到变更申请之日起15个工作日内办理变更手续E．应当重新提交材料，经省级药品监督管理部门验收合格后，办理《医疗机构制剂许可证》变更登记
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．5B．10C．15D．20
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考题 证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ 机构名称、住所 Ⅱ董事、监事、高级管理人员 Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ 中国证监会规定的事项 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ．中国证监会规定的事项A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A:机构名称、住所 B:董事、监事、高级管理人员 C:实际控制人、持股5%以上股权的股东 D:内部控制机制与管理制度、业务制度
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考题 证券评级机构应当在实际控制人、持股5%以上股权的股东发生变更之日起5个工作日内，报()备案。A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:注册地中国证监会派出机构
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A:15个工作日内B:20个工作日内C:10个工作日内D:5个工作日内
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考题 资产评估机构名称发生变更，办理变更手续的时间为（　）。 A.自变更之日起10个工作日内 B.自变更之日起15个工作日内 C.自变更之日起20个工作日内 D.自变更之日起一个月内
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考题 证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、10个工作日内B、5个工作日内C、15个工作日内D、20个工作日内
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考题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A、基金业协会B、工商注册所在地中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券业协会
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考题 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A、中国保监会B、中国证监会C、中国人民银行D、以上皆可
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考题 独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。A、经营范围B、注册资本C、出资人、股东D、合伙人、高级管理人员
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考题 单选题证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起（ ）个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额 、验资报告或资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。A 3B 5C 15D 30
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考题 单选题为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后（）个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。A 7B 5C 3D 1
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考题 单选题为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在（）个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。A 3B 1C 7D 5
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考题 单选题基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A 中国保监会B 中国证监会C 中国人民银行D 以上皆可
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考题 单选题基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A 基金业协会B 工商注册所在地中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券业协会
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考题 单选题证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A 10个工作日内B 5个工作日内C 15个工作日内D 20个工作日内
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考题 单选题管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（ ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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