网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。
A
统一领导
B
各司其职
C
各负其责
D
加强协作
参考答案
参考解析
解析：
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
更多 “多选题严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。A统一领导B各司其职C各负其责D加强协作” 相关考题
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
考题
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。A．统一领导、加强协作、联合监管B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
考题
根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。A、股指期货投资者适当性制度B、股指期货风险监管制度C、股指期货投资者适应性制度D、股指期货投资者选择性制度
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
考题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、帮助投资者实现收益最大化C、自然人投资者与法人投资者区别对待D、投资者利益优先
考题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度D、投资者行为准则；投资者适当性制度
考题
单选题期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A
将适当的产品销售给适当的投资者B
帮助投资者实现收益最大化C
自然人投资者与法人投资者区别对待D
投资者利益优先
考题
单选题下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。A
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证B
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证C
本规定由中国证监会负责解释D
本规定自2010年2月8日起施行
考题
单选题根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。A
股指期货投资者适当性制度B
股指期货风险监管制度C
股指期货投资者适应性制度D
股指期货投资者选择性制度
考题
单选题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A
中国证监会各省监管局B
中国证监会各自治区监管局C
中国证监会各直辖市监管局D
中国证监会各县监管局
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）A
对B
错
考题
多选题期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定
考题
单选题《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。A
中国期货业协会B
期货公司C
中金所D
证券公司
热门标签
最新试卷