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多选题
内部控制中的“双人原则”主要指（）
A

不同职责的分离

B

交叉核对

C

资产双重控制

D

双人签字

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参考解析
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考题 内部控制要有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，是内控原则中的( )。A．审慎原则B．有效原则C．全面原则D．独立原则
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考题 对商业银行内部控制的审查中,监管者应确定申请者是否建立了适当的公司治理结构,并遵守“双人原则”。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列哪项不属于内控制度中的制衡机制?（ ） A．交叉核对 B．双人签字 C．双人控制资产 D．双人对账
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考题 内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则
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考题 课堂纪律主要指对课堂行为施加的()。 A.规则B.内部控制C.外部控制D.习惯
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考题 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。A．独立性原则B．有效性原则C．健全性原则D．审慎性原则
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考题 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度 C.基本管理制度 D.内部控制大纲
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考题 下列关于内部控制的说法中，正确的是( )。A.内部控制的最终目标是促进商业银行发展战略顺利实现 B.内部控制的基本原则包括全面性原则和制衡性原则 C.高级管理层负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系 D.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
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考题 下列()不属于内控制度中的制衡机制。A:交叉核对B:双人签字C:双人对账D:双人控制资产
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考题 会计应用系统用户管理应遵循“严格审核、双人操作、双人复核、权限控制”的基本原则。
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考题 会计应用系统用户管理应遵循（）的原则。A、单人操作、双人审核、逐级审批B、双人操作、换人复核、交叉管理C、双人操作、严禁包办、权限灵活D、严格审核、双人操作、权限控制
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考题 内部成本控制核心是有效防范各种风险，这属于内部成本控制建设中遵循的（）原则A、审慎性原则B、及时性原则C、独立性原则D、全面性原则
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考题 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则
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考题 （）是对企业按照内部控制原则和内控五要素简历健全本企业内部控制提供的指引，在整个内部控制规范体系中占居主体地位。A、内部控制应用指引B、内部控制评价指引C、内部控制审计指引D、内部控制基本规范
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考题 商业银行内部控制作为一种自律机制，包括（）方面的内容。A、组织结构B、会计原则C、双人原则D、对资产和投资的实际控制
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考题 内部控制框架的核心要素包括（）。A、确定岗位职责B、具备适当的制衡机制C、确保关键职能分离D、交叉核对、双人控制资产、双人签字E、有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 通过上门服务方式预留印鉴的，应遵循以下原则（）A、双人审批，严格控制B、双人上门，密封传递C、现场交接，录像监控D、以上都对
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考题 柜面业务系统用户管理应遵循（）的基本原则。A、严格审核原则B、双人操作原则C、权限控制原则D、分级管理原则
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考题 多选题内部控制框架的核心要素包括（ ）。A确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序B具备适当的制衡机制（或“四眼原则”），确保关键职能分离（例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等）C交叉核对、双人控制资产、双人签字D银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡E有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 判断题会计应用系统用户管理应遵循“严格审核、双人操作、双人复核、权限控制”的基本原则。A 对B 错
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考题 单选题（）是对企业按照内部控制原则和内控五要素简历健全本企业内部控制提供的指引，在整个内部控制规范体系中占居主体地位。A 内部控制应用指引B 内部控制评价指引C 内部控制审计指引D 内部控制基本规范
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考题 单选题在重要岗位实行双人临岗、双人负责是内部控制的（）监控防线。A 第一道B 第二道C 第三道D 第四道
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考题 多选题柜面业务系统用户管理应遵循（）的基本原则。A严格审核原则B双人操作原则C权限控制原则D分级管理原则
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考题 单选题会计应用系统用户管理应遵循（）的原则。A 单人操作、双人审核、逐级审批B 双人操作、换人复核、交叉管理C 双人操作、严禁包办、权限灵活D 严格审核、双人操作、权限控制
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考题 多选题内部控制框架的核心要素包括（）。A确定岗位职责B具备适当的制衡机制C确保关键职能分离D交叉核对、双人控制资产、双人签字E有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 判断题对商业银行内部控制的审查中，监管者应确定申请者是否建立了适当的公司治理结构，并遵守“双人原则”。（）A 对B 错
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考题 多选题内部控制的主要内容包括（）A组织结构B会计规则C双人原则D对资产和投资的实物控制
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