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单选题
内审人员应具有（）性，并掌握必要的专业知识和技能以确保对流动性风险管理体系实施独立、充分、有效的审计。
A

知识

B

全面

C

独立

D

专业

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考题 公司应定期分析公司全面风险管理体系的设计和执行结果，确保全面风险管理工作的实施和有效性，并通过监督活动发现风险管理薄弱环节，不断完善全面风险管理体系。此题为判断题(对，错)。
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考题 在质量体系内审完成后，组织管理评审，以确保质量管理体系持续运行的哪些特性A、适应性、有效性和充分性B、适宜性、高效性和必要性C、适宜性、有效性和必要性D、适宜性、有效性和充分性E、适宜性、有效性和长久性
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考题 (自出)商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责:() A.定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性。内部审计应涵盖对验证评估工作的审计。B.评估高级管理层的履职是否充分。C.评估压力测试结果内部应用是否充分。D.评估相关部门是否采取了必要的改进措施并有效实施。E.定期向董事会报告审计结果。
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考题 商业银行应将流动性风险管理纳入内部审计的范畴,不定期审查和评价流动性风险管理体系的充分性和有效性。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 内部审计部门应当不定期对风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 内部审计不负责对风险管理体系的准确性、可靠性、充分性和有效性实施评价。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 内部审计定期对风险管理体系的组成部门和环节进行准确性、( )、充分性和有效性的( )审查和评价．（按顺序填）A．必要性B．综合C．可靠性D．系统性E．独立
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考题 内部审计部门应当不定期对风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价．( )
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考题 下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
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考题 银行的审计部门应当定期，至少每半年一次对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。()
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考题 公司应定期分析公司全面风险管理体系的设计和执行结果，确保全面风险管理工作的实施和有效性，并通过监督活动发现风险管理薄弱环节，不断完善全面风险管理体系。
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考题 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
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考题 为了确保质量方针、目标和管理体系持续发展的适宜性、充分性和有效性，最高管理者应定期组织对市局（公司）质量管理体系进行（）A、管理评审B、内审C、第二方审核D、第三方审核
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考题 公司QHSE管理体系总要求是为了满足顾客对产品和服务的质量要求，满足员工对健康、安全的要求，满足社会对环境的要求，公司按照ISO9001、ISO14001、GB/T28001和Q/SHS0001.1标准的要求，建立、实施和保持文件化的QHSE管理体系，并坚持持续改进，以确保体系的（）。A、有效性、适宜性和必要性；B、有效性、适宜性和充分性；C、完整性、适宜性和充分性；D、有效性、必要性和充分性；
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考题 内部审计机构负责人应当负主要责任的是（）A、内审机构管理的适当性和有效性B、内审机构管理的适当性和充分性C、内审机构管理的有效性和相关性D、内审机构管理的充分性和相关性
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考题 以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）A、确保建立和运作健全的风险管理流程。B、审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。C、监督风险管理流程，判断其充分和有效性。D、实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。
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考题 商业银行的内部审计部门应当定期（至少每年一次）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。（）
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考题 农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。A、决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度B、领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平C、批准风险管理组织机构设置方案D、确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价E、组织评估风险管理体系充分性与有效性
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考题 判断题内部审计部门应当不定期对风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价。（　）A 对B 错
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考题 单选题商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。该部门与其他部门应保持（），确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。A 一致B 有效C 独立D 全面
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考题 单选题下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B 制定有效的流动性风险应急计划C 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情境下的日间支付需求D 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
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考题 单选题以下哪一项最佳描述了内部审计部门在企业范围的风险评估中对董事会的支持作用？（）A 确保建立和运作健全的风险管理流程。B 审查、评估风险流程的充分和有效性，并对其报告以及推荐改进措施。C 监督风险管理流程，判断其充分和有效性。D 实施风险管理办法和风险控制，以便对识别出的风险进行处理。
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考题 单选题在质量体系内审完成后，组织管理评审，以确保质量管理体系持续运行的哪些特性？（　　）A 适应性、有效性和充分性B 适宜性、高效性和必要性C 适宜性、有效性和必要性D 适宜性、有效性和充分性E 适宜性、有效性和长久性
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考题 多选题农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。A决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度B领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平C批准风险管理组织机构设置方案D确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价E组织评估风险管理体系充分性与有效性
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考题 单选题证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（ ）得到满足。A 固定成本B 合理成本C 变动成本D 重置成本
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考题 判断题银行的审计部门应当定期（至少每半年一次）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。（ ）A 对B 错
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考题 多选题关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责，下列说法正确的有（　　）。A确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工B建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制C确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作D确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
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