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多选题
某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到（）。
A
了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B
谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C
客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D
必要时可以向投资者做出获利的承诺或保证
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到（）。A了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点C客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险D必要时可以向投资者做出获利的承诺或保证” 相关考题
考题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险
考题
下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
考题
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
D.可以向客户做获利保证
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。A.向客户约定分享收益或共担风险
B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.传播虚假、误导性信息
D.以个人名义收取服务报酬
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有（ ）。A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B.应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。 A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.以个人名义收取服务报酬
C.以公司名义收取服务报酬
D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
E
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，正确的有()。A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）A.拒绝向客户作获利保证
B.以个人名义收取服务报酬
C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务
考题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，不正确的是（ ）。A.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ
考题
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B、保守客户的商业秘密C、帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D、维护客户合法权益
考题
多选题期货公司（ ）的，应责令改正。A未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动B任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务D对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
考题
单选题证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A
ⅡⅢB
ⅠⅡⅢⅣC
ⅠⅣD
ⅡⅢ
考题
单选题下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A
具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B
保守客户的商业秘密C
帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D
维护客户合法权益
考题
多选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不能（ ）。[2017年5月真题]A向客户做获利保证B为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略C以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D为客户提供风险管理咨询，进行专项培训
考题
多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（ ）。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易
考题
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A
在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易B
不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明C
经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬D
可以向客户做获利保证
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