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单选题
兴业银行针对普通零售客户发行的开放式理财产品可以投向于（）
A

证券公司回购的上市公司股票质押式回购资产（收益权）、证券公司回购的融资融券资产（收益权）

B

直接或间接投资于境内上市公司公开或非公开发行或交易的股票及其受（收）益权

C

非上市企业股权及其受（收）益权

D

除货币市场基金和债券型基金之外的证券投资基金

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考题 我行为客户办理定向理财业务时，可以将客户的闲置资金在规定的期限内投资于信贷资产、股票、各类受(收)益权、带回购条款的股权性融资。()
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考题 商业银行基础类理财业务产品可投资于（）。A.上市公司公开发行的股票 B.上市公司非公开发行的股票 C.非上市企业股权 D.货币市场基金
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考题 （ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务 B.约定回购式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务
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考题 商业银行理财产品直接或间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为（）理财产品。A、开放式B、封闭式C、净值型D、预期收益型
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考题 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A、上市公司公开发行股票B、上市公司非公开发行股票C、非上市公司公开发行股票D、非上市公司非公开发行股票
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考题 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列属于资金投向最终标的为非公开市场股权类投资产品或另类投资产品的是（）。A、附加回购或回购选择权的非上市公司股权B、不附加回购或回购选择权的非上市公司股权C、上市公司股票收益权D、公开市场投资工具组合
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考题 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列不属于资金投向最终标的为非公开市场交易债权类产品的是（）。A、贷款类B、委托债权投资类C、不附加回购或回购选择权的非上市公司股权D、信用证或票据资产
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考题 兴业银行普通零售客户开放式非保本人民币理财产品投资范围包括（）A、股票质押式回购（场内交易模式）B、应收账款（含收益权）C、证券公司固定收益凭证D、股指期货
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考题 兴业银行针对普通零售客户发行的开放式理财产品可以投向于（）A、证券公司回购的上市公司股票质押式回购资产（收益权）、证券公司回购的融资融券资产（收益权）B、直接或间接投资于境内上市公司公开或非公开发行或交易的股票及其受（收）益权C、非上市企业股权及其受（收）益权D、除货币市场基金和债券型基金之外的证券投资基金
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考题 根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）A、自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票B、证券投资基金券C、证券公司客户所持有的股票D、上市公司可转换债券
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考题 私募股权投资（PE）是以私募方式募集资金，对非上市企业首次公开发行前各阶段的权益投资和上市公司非公开发行的股权进行投资，通过企业上市、协议转让、并购、回购等方式，出售（）获取现金和红利。A、期权B、持股C、质权D、产权
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考题 下列作为融资类业务管理的有（）。A、信托贷款B、附加回购或回购选择权的投资C、股票质押融资D、受让信贷或票据资产
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考题 农业银行为客户办理定向理财业务时，可以将客户的闲置资金在规定的期限内投资于信贷资产、股票、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资。（）
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考题 对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求，该类客户的理财资金可投资于（）。A、债券回购B、未上市企业股权C、上市公司非公开发行股份D、境内二级市场公开交易的股票
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考题 股票质押式回购交易中，当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时，登记的质权人应为（）。A、证券公司B、证券公司资产管理子公司C、定向资产管理客户D、以上均可
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考题 商业银行理财产品投资于（）的，应当审慎评估信贷资产质量和风险，按照市场化原则合理定价。A、标准化债权类资产B、上市交易的股票C、信贷资产受（收）益权D、未上市企业股权
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考题 以下说法正确的是哪些（）。A、商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式理财产品的到期日或者开放式理财产品的最近一次开放日。B、商业银行理财产品直接或间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于开放式理财产品的最近一次开放日。C、未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式理财产品的到期日。D、未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可以晚于封闭式理财产品的到期日。
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考题 私募产品可以投资于（）。A、债权类资产B、上市或挂牌交易的股票C、未上市企业股权（含债转股）D、未上市企业股权受（收）益权
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考题 判断题农业银行为客户办理定向理财业务时，可以将客户的闲置资金在规定的期限内投资于信贷资产、股票、各类受（收）益权、带回购条款的股权性融资。（）A 对B 错
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考题 多选题私人银行理财产品包括但不限于（）A以投资流通股或解禁期在理财产品到期日之前的限售流通股股权收（受）益权的理财产品（含信托计划及其他金融产品）B直接或间接投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易股份等的权益类理财产品C与一揽子股票、基金、贵金属、外汇及其他金融衍生品挂钩的结构性理财产品D其他结构较为复杂、风险较高的创新型理财产品等
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考题 多选题我国商业银行在理财产品正确的表述有（ ）。A销售理财产品要坚持坚持遵循风险匹配原则B向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品C“卖者有责”，“买者自负”D不得直接或间接投资于除货币市场基金和债券型基金之外的其他证券投资基金E可以直接或间接投资于非上市企业股权及其受（收）益权
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考题 单选题根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列不属于资金投向最终标的为非公开市场交易债权类产品的是（）。A 贷款类B 委托债权投资类C 不附加回购或回购选择权的非上市公司股权D 信用证或票据资产
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考题 单选题（ ）是指证券公司将符合相关规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A 融资融券业务B 约定回购式证券交易C 股票质押式回购业务D 质押式报价回购业务
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考题 单选题（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A 融资融券业务B 约定回购式证券交易C 股票质押式回购业务D 质押式报价回购业务
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考题 单选题定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（ ）的股权投资基金。A 上市公司公开发行股票B 上市公司非公开发行股票C 非上市公司公开发行股票D 非上市公司非公开发行股票
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考题 多选题兴业银行普通零售客户开放式非保本人民币理财产品投资范围包括（）A股票质押式回购（场内交易模式）B应收账款（含收益权）C证券公司固定收益凭证D股指期货
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考题 单选题根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，下列属于资金投向最终标的为非公开市场股权类投资产品或另类投资产品的是（）。A 附加回购或回购选择权的非上市公司股权B 不附加回购或回购选择权的非上市公司股权C 上市公司股票收益权D 公开市场投资工具组合
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