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单选题
下列不是公开上市发行股票的股份制商业银行监管部门的是（）。
A

中国人民银行

B

银监会

C

证监会

D

保监会

参考答案

参考解析
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考题 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度
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考题 现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）
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考题 近几年，城市商业银行呈现三个新的发展趋势。下列选项中不属于城市商业银行发展趋势的是( )。A．联合重组B．股份制改造并公开上市C．跨区域经营D．引进战略投资者
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考题 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）
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考题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票
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考题 下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是( )。A．发行股票B．上市公司发行新股C．发行人首次公开发行股票并上市D．国务院认定的其他情形
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考题 中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（ ）的保荐工作基本特征制定。 A．公开发行可转换债券的公司 B．公开发行证券的公司 C．首次公开发行股票的企业 D．股份制改组的企业
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考题 进行股份制改组的上市企业主要来源于（ ）。A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。A．股份有限公司非公开发行股票B．上市公司发行可转换公司债券C．上市公司公开发行新股D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
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考题 上市公司配股就是公开上市公司()的行为。 A.向原股东转送新股B.向社会公开配售发行股票C.向原股东配售发行股票D.向原股东配售、向社会公开发行股票
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考题 申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
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考题 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
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考题 上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）
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考题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 以下事项中，不需要聘请保荐机构保荐的是（）。A、首次公开发行股票并上市 B、上市公司非公开发行股票 C、上市公司发行分离交易可转换公司债券 D、上市公司公开发行公司债券
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考题 （2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司非公开发行股票 C.上市公司发行分离交易可转换公司债券 D.上市公司公开发行公司债券
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考题 上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()
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考题 ( )应当采用代销方式发行。 Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的 Ⅳ．上市公司增发股份的A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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考题 近几年，城市商业银行呈现三个新的发展趋势，下列选项中不属于城市商业银行发展趋势的是( )。A、股份制改造并公开上市 B、引进战略投资者 C、跨区域经营 D、联合重组
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考题 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为
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考题 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A、上市公司公开发行股票B、上市公司非公开发行股票C、非上市公司公开发行股票D、非上市公司非公开发行股票
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考题 以下哪些主体申报授信时，可从国家监管部门指定新闻媒体上查询打印有关申报资料（）。A、上市公司B、政策性银行C、国有商业银行D、全国性股份制商业银行
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考题 下列不是公开上市发行股票的股份制商业银行监管部门的是（）。A、中国人民银行B、银监会C、证监会D、保监会
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考题 国有商业银行、股份制商业银行境外公开募集股份和上市交易股份的，由（）受理、审查并决定。A、证监会B、保监会C、人民银行D、银监会
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考题 下列选项中不属于低风险保证人的是（）。A、财政局B、国家政策性银行C、国有商业银行D、上市股份制商业银行
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考题 单选题以非上市股份制商业银行、城市商业银行等金融类机构股权质押，要求该机构各项监管指标符合监管部门要求，连续（）年保持盈利，拨备充足。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题国有商业银行、股份制商业银行境外公开募集股份和上市交易股份的，由（）受理、审查并决定。A 证监会B 保监会C 人民银行D 银监会
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