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单选题
为防范培训风险的出现，就必须建立制度进行约束，（）由此而生并被广泛运用。
A
培训服务制度
B
培训制约制度
C
培训补偿制度
D
培训档案制度
参考答案
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考题
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。A．完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险B．严格执行各项柜台业务规定C．设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用D．加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
考题
以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是()。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令A、②③B、①②③C、②③④D、①②③④
考题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。
Ⅰ．建立企业风险评估机构
Ⅱ．制定防范或规避风险的措施
Ⅲ．建立风险信息反馈机制
Ⅳ．制定防范风险的奖惩制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B:制定业务紧急应变程序和操作流程C:建立完善的技术系统D:制定完善的风险防范制度
考题
为提高银行全体员工的法制意识，提高法律风险管理工作能力，银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）A、以制度形式规范法律风险培训机制，在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时B、邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略，对各业务条线进行法律风险防范培训C、邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规D、在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习E、建立起全方位、不间断的法律风险培训模式
考题
在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）A、以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度B、建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系C、逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系D、从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变E、使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求
考题
客服中心从业人员合规风险中的事前防范，以下哪个不包括？（）A、前期通过系统优化，流程制定，制度建设等规范员工行为B、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识C、通过专项检查监督，定期进行办公环境合规检查D、建立有效风险预警体系
考题
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
考题
可进行内部授信制度管理的方式有（）A、应完善销售人员的业绩考核制度B、建立对应收账款的风险分类管理制度并建立风险分析报告制度C、运用合理的信用政策D、建立严格的销售信用的审批制度和授信制度E、及时追收拖欠账款
考题
单选题以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令A
②③B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
多选题可进行内部授信制度管理的方式有（）A应完善销售人员的业绩考核制度B建立对应收账款的风险分类管理制度并建立风险分析报告制度C运用合理的信用政策D建立严格的销售信用的审批制度和授信制度E及时追收拖欠账款
考题
多选题在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）A以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度B建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系C逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系D从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变E使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求
考题
多选题防范证券经纪人操作风险的措施（）A培养职业责任感并强化合规意识教育B明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围C建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险D要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
考题
单选题在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（ ）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题商业银行应采取加密技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险，并建立密码设备管理制度，以确保（）。A使用符合国家要求的加密技术和加密设备。B管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。C加密强度满足信息机密性的要求。D制定并落实有效的管理流程，尤其是密钥和证书生命周期管理。
考题
多选题为提高银行全体员工的法制意识，提高法律风险管理工作能力，银行建立法律风险管理培训制度具体包括以下哪些工作（）A以制度形式规范法律风险培训机制，在制度中明确规定设置固定课程、安排适当的课时B邀请业内专家为高管人员讲解法律风险管理战略，对各业务条线进行法律风险防范培训C邀请法律专业人士为行内法律事务管理团队解读现行法律、法规D在全行范围内定期开展法制宣传和经典银行法律案例学习E建立起全方位、不间断的法律风险培训模式
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