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多选题
信用评级报告概述部分应包括（）。
A

评级对象（发行人）的背景

B

评级对象（发行人）的主要财务数据

C

评级小组成员及主要负责人

D

信用等级

参考答案

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考题 证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )
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考题 信用评级报告概述部分应包括()。 A.评级对象(发行人)的背景B.评级对象(发行人)的主要财务数据C.评级小组成员及主要负责人D.信用等级
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考题 下列()不是信用评级报告应当包括的内容。 A、概述B、收费协议C、信用评级报告正文D、跟踪评级安排和附录
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考题 信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《证券市场资信评级机构评级业务实践细则（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书，再进场开展尽职调查，之后再全额收取首次评级费用 Ⅱ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日 Ⅲ．评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分 Ⅳ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于15个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级不少于45个工作日 Ⅴ．评级对象、受评证券存续期期间，证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后2个月内出具一次定期跟踪评级报告，且定期跟踪评级报告应当与首次评级报告保持连贯，另有规定的除外A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅱ、Ⅴ
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考题 证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()
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考题 信用评级报告概述部分应包括（）。A、评级对象（发行人）的背景B、评级对象（发行人）的主要财务数据C、评级小组成员及主要负责人D、信用等级
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考题 信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。
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考题 除了信用等级外，信用评级机构还会给出对评级对象的评级展望，以表示评级机构对评级对象未来信用状况走向的判断，一般可分为（）A、正面B、负面C、稳定D、波动
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考题 信用评级报告正文部分包括评级报告分析及评级结论两F部分。
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考题 评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象（发行人）及其他外来因素的影响。
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考题 多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过（　　）的三级审核。A评级人员B评级小组负责人C部门负责人D评级总监
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考题 单选题关于信用评级程序，下列说法错误的是（　　）。A 在评级准备阶段，信用评级机构在接受评级委托方申请后，应当首先判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，且具备相应的评级能力B 在实地调查阶段，评级小组在实地考察和访谈之后，应根据实际情况随时修改或补充相关资料，并建立完备的实地调查工作底稿C 在初评阶段，评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上，初步确定评级对象的信用等级，初步拟定信用评级报告D 在评定等级阶段，评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交四级审核后的信用评级报告及工作底稿
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考题 多选题评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）的（　　）组建评估小组。A所处行业特点B企业规模C企业机构的复杂程度D董事、监事和高级管理人员的建议
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考题 多选题关于开展信用评级业务准则，下列表述正确的有（　　）。A信用评级机构如与评级对象（发行人）有利益关系，则不应当承担此项信用评级项目B信用评级应根据客观、公正、科学的原则设定信用评级指标体系，采用宏观与微观、定量与定性、动态与静态相结合的科学分析方法，确定评价对象的信用等级C信用评级机构在进行信用评级业务时，可以根据评级对象的实际情况决定是否进行实地调查D严格依据信用评级程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性
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考题 多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。A债券市场信用评级B债券信用评级C投资者信用评级D主体信用评级
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考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，初始信用评级报告的内容至少应当包括（　　）。A概述B声明C信用评级报告正文D跟踪评级安排和附录
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考题 多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级结果发布的内容包括（　　）。A评级对象（发行人）名称B信用等级C简要描述D主要支持数据
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考题 单选题评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过( )的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④
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考题 判断题评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象（发行人）及其他外来因素的影响。A 对B 错
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考题 单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，关于资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的相关规定，下列说法正确的是（　　）。[2019年6月真题]A 评级机构应及时向市场公布首次评级报告和定期跟踪评级报告B 在债券有效存续期间，应当每季度至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C 评级机构出具的不定期跟踪评级报告仅需告知发行人D 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，但无需向证券交易所或其他证券交易场所报告
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考题 多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括（　　）。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则，但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
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考题 判断题信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。A 对B 错
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考题 单选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级报告的内容应当包括（　　）。A 概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录B 概述、信用评级报告正文、跟踪评级报告和附录C 概述、声明、信用评级安排和跟踪评级报告D 概述、跟踪评级报告正文和信用评级安排
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考题 多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次信用评级信息应当包括（　　）。A评级对象信用等级B信用评级报告全文C信用评级时间D信用评级项目组成员
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考题 多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级业务包括（　　）。A主动评级业务B发行人委托评级业务C投资人委托评级业务D跟踪评级业务
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考题 单选题关于信用结果反馈与复评，下列说法错误的是（　　）。A 如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别B 如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级对象（发行人）向信用评级机构的信用评审委员会申请复评C 如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求D 信用评审委员会受理复评后，复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次
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