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问答题
证券公司和客户之间的法律关系
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考题
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成
考题
证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。A、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B、向客户充分揭示期货交易风险C、解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D、告知期货保证金安全存管要求
考题
单选题下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（ ）。A
证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B
目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C
在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D
证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成
考题
单选题证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（ ）。[2018年5月真题]A
证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B
目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C
在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D
证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成
考题
单选题下面说法正确的是（ ）。A
目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式B
证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户C
证券公司与其客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成D
证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理
考题
单选题关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于证券的托管和存管说法正确的有（ ）。A证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券B投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议C证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构D客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
考题
单选题以下做法错误的是（）。A
证券公司应当建立完备的协助开户制度B
证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查C
证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D
证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
考题
单选题下面关于理财产品销售法律关系的论述，正确的是（）。A
农业银行与客户之间是代理法律关系B
农业银行与客户之间是居间法律关系C
农业银行与客户是信托法律关系
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