网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
银行在开立账户时，在与客户建立关系前，应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为（）。
A
商业客户本身
B
商业客户背后相关个人
C
商业客户董事
D
商业客户主要股东及实益拥有人
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题银行在开立账户时，在与客户建立关系前，应进行黑名单及较高风险指标检查。检查对象为（）。A商业客户本身B商业客户背后相关个人C商业客户董事D商业客户主要股东及实益拥有人” 相关考题
考题
根据《中国建设银行反洗钱工作管理办法(2017年版)》,以下说法是正确的有:()
A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前，应开展初步识别B.与客户建立业务关系后，无需再进行持续识别C.客户更新客户身份证件及留存信息时，需要进行重新识别D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户，应进行特别身份识别
考题
银行从业人员在了解客户时必须遵循的规则有（ ）A.银行在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
D.客户由其他人代理办理业务时，银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
E.保证客户所购买产品的收益率
考题
银行在为个人客户开立银行账户时，以下不属于个人账户实名制要求的是（）A、按照客户要求开立匿名账户B、为开户申请人开立个人账户时，应核验其身份信息C、对开户申请人提供身份证件的有效性、开户申请人与身份证件的一致性进行核实D、对开户申请人开户意愿进行核实
考题
以下内容表述错误的是（）。A、境外参加银行在境内代理银行开立的人民币同业往来账户与境外参加银行在境外人民币业务清算行开立的人民账户之间，因结算需要可进行资金汇划B、境外人民币业务清算行在境内开立的人民币清算账户之间，因结算需要可进行资金汇划C、境外参加银行在境内代理银行开立的人民币同业往来账户与境内代理行的人民币账户之间，因结算需要可进行资金汇划D、人民银行各分支机构定期对银行和企业跨境人民币业务开展情况依法进行非现场检查监督，并根据实际需要进行现场检查，防范风险
考题
单选题证券账户开立的总体要求包括（ ）。Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ．证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题新核心系统投产后，对于税费账户维护说法正确的是（）。A取消原有的“联行”输入框，增加“网银中心”和“网银机构”下拉选择列表。B增加“跨行开立国库账户”选择框，以便对开立在他行的海关、国库账户开户行进行维护，填写收款账号C对于海关税费账户开立在我行的情况，应正确选择网银中心与网银机构，建立收款账号与网银机构的勾连关系D税费账户维护应根据海关收费账户及国库收款账户开户行开立在我行或他行情况不同选择不同维护方式
热门标签
最新试卷