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单选题
关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是(  )。
A

证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

B

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

C

证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任

D

证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动


参考答案

参考解析
解析:
A项,《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项,第九条规定,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项,第十三条规定,证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。D项,第二十条规定,证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式,进行有效管理和控制,并确保业务经营活动受到制衡和监督。
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考题 关于风险管理的主体,下列说法正确的是( )。

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考题 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

考题 下列关于企业全面风险管理的表述中,说法正确的有( )。A.全面风险管理既要管理纯粹的风险,也要管理机会风险   B.企业全面风险管理的参与者由管理层和所有员工组成   C.企业全面风险管理是增进企业价值的过程   D.企业全面风险管理旨在把风险控制在风险容量以内

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考题 下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

考题 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

考题 下列关于银行业金融机构风险管理组织架构说法不正确的是()。A、董事会承担全面风险管理的最终责任B、监事会承担全面风险管理的监督责任C、高级管理层承担全面风险管理的实施责任D、风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责

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考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A 监事会B 经理层C 董事会D 风险管理部门

考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,以下关于全面风险管理责任划分正确的是( )。Ⅰ.董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ.经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ.各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ.监事会承担全面风险管理的监督责任A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列各项关于企业全面风险管理的说法,错误的是( )。A 全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险B 全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责C 全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上D 全面风险管理主动将风险管理作为价值中心

考题 单选题关于全面风险管理,错误的说法是()。A 一般讲风险管理分为5个过程B 全面风险管理的方法有风险识别的方法、风险分析的方法、风险管理沟通的方法C 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制,以减少项目实行过程中的不确定性D 尽量避免风险因素变成问题,不是全面风险管理的原则

考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。(  )承担全面风险管理的直接责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司负责人

考题 单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司

考题 单选题下列各项关于企业全面风险管理的说法中,错误的是()。A 全面风险管理既管理纯粹风险也管理机会风险B 全面风险管理主要由财务会计和内部审计等部门负责C 全面风险管理的焦点在所有利益相关者的共同利益最大化上D 全面风险管理主动将风险管理作为价值中心

考题 单选题根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是(  )。A首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门B证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系C证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置D证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息

考题 单选题下列关于管理会计应用主体的说法中错误的是()。A 管理会计应用主体视管理决策主体确定B 管理会计应用主体可以是单位整体C 管理会计应用主体可以是单位内部的责任中心D 一般情况下管理会计应用主体是单位内部的责任中心

考题 单选题下列关于银行业金融机构风险管理组织架构的说法不正确的是( )。A 董事会承担全面风险管理的最终责任B 监事会承担全面风险管理的监督责任C 高级管理层承担全面风险管理的实施责任D 风险管理委员会履行其全面风险管理的全部职责

考题 单选题下列关于企业全面风险管理的相关表述中,错误的有()。A 企业全面风险管理需要企业治理层、管理层和所有员工共同参与B 全面风险管理既要管理纯粹的风险,也要管理机会风险C 全面风险管理与企业战略联系不紧,目的是转移或避免风险D 全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为

考题 单选题以下关于企业全面风险管理的说法中,错误的是()。A 全面风险管理是企业系统的、有重点的、持续的行为B 全面风险管理主动积极地将风险管理作为价值中心C 全面风险管理主要由财务会计主管和内部审计部门负责D 全面风险管理的焦点在所有利益相关者共同利益最大化上

考题 单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。A 经中国证监会核定为综合类证券公司B 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C 净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D 中国证监会规定的其他条件