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单选题
保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.参加持续督导工作
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ
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考题
保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）A．内部控制制度未有效执行B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A：尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B：因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C：参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D：唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重
Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（ ）。
Ⅰ．配偶持有发行人股份
Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ．发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（ ）A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
考题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（ ）。‘
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A、尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B、因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()
考题
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损
B:未完成或者未参加辅导工作
C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
考题
保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格()。A:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
B:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C:唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发审委的审核工作
D:通过从事保荐业务牟取不正当利益
考题
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
考题
保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确
考题
保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ尽职调查工作日志缺失
Ⅱ未完成辅导工作
Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅳ参加持续督导工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
考题
单选题出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A
因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B
因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C
本人及其配偶持有发行人的股份D
受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
考题
单选题保荐代表人出现下列()情形且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A
尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B
因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D
唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
考题
单选题保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A
ⅠB
Ⅰ、ⅤC
Ⅱ、ⅢD
Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。A
尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题B
因保荐业务受到证券交易所的公开谴责C
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D
唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
考题
单选题保荐代表人出现下述()情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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