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多选题
依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是( )。
A
证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C
证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
D
证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
参考答案
参考解析
解析:
A项,根据《证券法》第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项,第一百三十五条规定,证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项,第一百三十六条第二款规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项,第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。
A项,根据《证券法》第一百三十四条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项,第一百三十五条规定,证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项,第一百三十六条第二款规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项,第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。
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下列关于我国的公司债的说法,错误的是( )。A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关,风险比国债要高B.我国的公司债范围是广义上的,包括了企业债与金融债C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定D.我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会
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依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是( )。A:同律师事务所不得同时为同收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见B:律师可以同时为同证券发行的发行人、保荐机构、承销面出具法律意见C:律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务D:律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务
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证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是( )。
①受证券公司委托派发证券权益
②证券账户、结算账户的设立和管理
③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
④证券持有人名册登记及权益登记?A:②③④
B:②③
C:②④
D:①③④
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下列关于我国的公司债说法错误的是( )。
A.公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关,风险比国债要高
B.我国的公司债范围是广义上的,包括了企业债与金融债
C.我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定
D.我国公司债发行和交易的监管机构为证监会
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根据目前我国政府有关规定,以下说法正确的是()。
A.项目资本金比例是以项目总投资为依据
B.符合国际惯例的权益资本比例是以规模总投资为依据
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D.外商投资项目以符合国际惯例的规模总投资(或投资总额)为依据
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证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是(??)。
I 受证券公司委托派发证券权益
Ⅱ 证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅲ 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
Ⅳ 证券持有人名册登记及权益登记
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于我国的公司债的说法,错误的是()。A、公司债的风险与公司本身的经营状况直接相关.风险比国债要高B、我国的公司债范围是广义上的.包括了企业债与金融债C、我国公司债的发行和交易依据《公司法》与《证券法》有关规定D、我国公司债发行和交易的监管机构为中国证监会
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依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
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