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单选题
证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。
A

公开

B

公正

C

公平

D

合理

参考答案

参考解析
解析：
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考题 基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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考题 （ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 监督与自律相结合的原则
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考题 （ ）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．“三公”原则 D．监督与自律相结合的原则
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考题 公平原则是指对一切被监管对象给予公正待遇。 （ ）
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考题 下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
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考题 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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考题 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C.对监管对象公正对待，一视同仁 D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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考题 证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券市场不存在岐视。（）
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考题 基金监管的公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上，对被监管对象给予公正待遇。（）
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考题 以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇
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考题 证券市场监管的（　　）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A．公平 B．公开 C．公正 D．合理
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考题 （ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则 B.监督与自律相结合原则 C.保护投资者利益原则 D.依法监管原则
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考题 证券市场监管公正原则体现在（）。 Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券 市场参与者给予公正的待遇 Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为的是( )。A:银行监管 B:证券监管 C:市场监管 D:基金监管
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考题 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。
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考题 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A、公平B、公开C、公正D、合理
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考题 （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、"三公"原则D、监督与自律相结合的原则
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考题 单选题（）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A 依法监管原则B 保护投资者利益原则C “三公”原则D 监督与自律相结合的原则
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考题 多选题Iosco确定的证券监管的三十条原则中，前四类原则包括 ( )A对发行人的监管B与监管机构相关的原则C自律原则D证券监管执行原则E监管合作原则
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考题 单选题（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A 公正原则B 监督与自律相结合原则C 保护投资者利益原则D 依法监管原则
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考题 单选题基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B 对监管对象公正对待，一视同仁C 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为D 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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考题 多选题下列属于IOSCO确定的三十条原则中的前四类原则的有 ( )A与监管机构相关的原则B自律原则C对集合投资项目监管的原则D对二级市场监管的原则E证券监管执行原则
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考题 单选题证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A 公平B 公开C 公正D 合理
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考题 单选题基金监管原则中的公开原则是指（ ）。A 监管部门对被监管对象给予公正待遇B 基金市场主体平等C 要求基金市场具有充分透明度，实现市场信息的公开化D 公开监管机构全部业务活动内容
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考题 单选题以下不符合公正原则要求的是（　　）。A 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C 市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D 证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，时一切证券市场参与者给予公正的待遇
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