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判断题
根据我国现行的规定，股票发行过程中是否能够全部卖出的风险是由发行人承担的。
A

对

B

错

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考题 ( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式．A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销
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考题 我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。由投资者承担正常风险A．发行人B．承销人C．证券监管部门D．投资者
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考题 中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见。（ ）
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考题 股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由()。 A、发行人承担B、发行人和投资银行承担C、投资银行承担D、都不承担
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考题 证券代销是指将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。（ ）
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考题 根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（ ）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
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考题 全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。 （ ）
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考题 根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的
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考题 由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。A．余额包销B．全额包销C．封闭式包销D．开放式包销
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考题 下面关于代销正确的有（ ）。A．采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担B．证券代销的期限最长不得超过90日C．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D．代销的手续费高于包销的手续费
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考题 中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。 （ ）
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考题 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ ）
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考题 权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）
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考题 ()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A:比例包销B:代销C:全额包销D:余额包销
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考题 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（　）。A:余额包销 B:全额包销 C:代销 D:自销
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考题 非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由( )现场见证。 A、保荐人 B、法律顾问 C、发行人律师 D、发行人董事会成员
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考题 发行保荐工作报告应记载( )。 Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ.推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ.发行人面临的主要风险 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 包销与代销的区别包括（ ）。 Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据我国现行的规定，股票发行过程中是否能够全部卖出的风险是由发行人承担的。
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考题 股票发行的包销办法对发行人的缺点是（）。A、承担发行风险B、可以将股票以较高价格售给承销商C、实际付出的发行费用较高D、不能及时筹足资本
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考题 股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。
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考题 由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A、全额包销B、余额包销C、全额代销D、余额代销
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考题 单选题根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 多选题首次公开发行股票并上市发行程序方面的要求有（　　）。A发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案，本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准B发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见C中国证监会收到申请文件后，在15个工作日内作出是否受理的决定D中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见E自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行F股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可以再次提出股票发行申请
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考题 单选题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A 全额包销B 全额自销C 全额直销D 全额代销
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考题 单选题股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责。A 证券交易所B 投资人C 证券公司D 发行人
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考题 单选题由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A 全额包销B 余额包销C 全额代销D 余额代销
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