网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A
《客户交易结算资金管理办法》
B
《证券法》
C
《证券登记结算管理办法》
D
《关于加强证券经纪业务管理的规定》
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A 《客户交易结算资金管理办法》B 《证券法》C 《证券登记结算管理办法》D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》” 相关考题
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
考题
以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
考题
下列说法中错误的是()。A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
考题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。[2012年6月真题]Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中错误的是（ ）。A
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B
按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D
证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
考题
单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷